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                中型券商特色化經營難破題,華創證券去年資管業務大滑坡,自營增長成最重要收入來源

                2020-04-22 09:46:31 來源:財聯社   閱讀量:12.36萬

                財聯社(北京,記者 高云)訊,華創證券2019年營收增長近四成,但資管業務大幅下滑。

                4月22日,華創陽安發布2019年年報,公司2019年實現營業總收入24.76億元,同比增長33.27%;歸屬于上市公司股東的凈利潤2.60億元,同比增長74.24%,公司每股收益為0.15元。

                華創陽安是一家集金融科技領域投資與并購及綜合金融服務為一體的控股型平臺,華創證券為公司的核心資產及綜合金融服務平臺,因歷史遺留原因,公司還有少量管型材產品的銷售。

                華創證券2019年實現營收25.02億元,同比增37.06%。從業務條線來看,除資管業務大幅下滑之外,其它業務收入均有不同幅度的增長。經紀業務2019年收入7.05億元,同比增長43.29%;投行業務收入2.41億元,同比增長52.79%;資管業務收入2.23億元,同比下降40.81%;自營及其它業務收入9.92億元,同比增長66.89%;信用交易業務收入3.41億元,同比增67.02%。

                從業務占比來看,自營業務成為華創證券“頂梁柱”,占證券業務營收的39.65%。緊隨及其后的分別是經紀業務和信用交易業務,分別占證券業務營收的28.18%、13.63%。

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                近年來,部分優質證券公司抓住機會實現低成本擴張,擴大了市場份額,頭部券商綜合競爭 優勢不斷增強,行業集中度進一步提高。與此同時,在單一區域市場、細分市場具有競爭優勢的中型證券公司的差異化發展能力不斷增強,由于證券行業監管和資本進入壁壘依然較高,預計短期內證券公司面臨的新進入者的挑戰不會快速放大。

                年報中提到,針對上述競爭,華創證券堅持金融科技創新驅動,持續推進業務及產品創新,增強差異化可持續發展能力,著力提升規范運作水平,加強風險控制,提高組織運營效率,形成具有自身特色的區位優勢和差異化競爭優勢;同時,華創證券作為本公司核心企業,將充分借助資本市場功能優勢,降低融資成本,增強資本實力,不斷提升綜合競爭力,力爭在未來市場激烈的競爭中占據有利位置。

                信用交易業務成為公司業務增速最快的部分

                公司信用交易業務增長最快,2019年實現營收3.41億元,同比增67.02%,占證券業務營收13.63%

                2019年,市場信用業務呈分化趨勢,股票質押監管力度上升,行業維持收縮態勢,融資融券業務受益于行情回暖、標的擴容等制度紅利,增長明顯。

                截至 2019 年末,全市場質押股份數量為 5,785.88 億股,同比下降 8.58%。融資融券余額為 10,192.85 億元,同比增長 34.88%。

                公司表示,2019 年在股票質押式回購業務方面,順應監管導向,大幅壓降業務規模,風險化解成效明顯,同時積極開展股票質押紓困工作。

                在融資融券業務方面,加速機構客戶引入,深化融券業務服務,升級專業交易系統,積極布局公募基金轉融通證券出借,獲得科創板轉融券約定申報資格,業務實現較快增長。截至報告期末,公司融資融券業務規模為 28.60 億元,平均維持擔保比例263.52%;表內股票質押式回購業務規模為 48.74 億元(含并表結構化主體股票質押式回購業務規模 7.69 億元),平均履約保障比例 165.08%,表外股票質押式回購業務規模為 32.14 億元。

                資管業務收入下降四成,業務收入占比倒數第一

                公司資管業務滑坡較大,2019年收入2.23億元,同比下降40.81%,占公司證券業務收入僅僅8.91%,在各業務收入占比中倒數第一。

                受資管新規影響,證券公司定向資產管理規模近年來持續萎縮,中小券商2019年最“受傷”。

                華創證券表示,公司資產管理業務近年來根據外部監管環境變化,多措并舉推動業務積極轉型,已逐步建立起業務拓展與風險控制互為支撐的發展模式,主動管理業務規模不斷擴大,業務規范不斷加強,產品設立與運營維護持續強化,日常工作中通過加強監督檢查,嚴控業務風險,促進業務持續健康發展。

                長期以來證券行業高度依賴零售經紀及投資銀行等傳統收入,價格成為主要競爭手段,行業競爭異常激烈。目前證券公司轉型與差異化發展不斷提速,行業競爭呈現以下特點:傳統業務競爭加劇,盈利模式逐漸多元化;行業集中度進一步提高,差異化發展漸成趨勢。

                面對上述行業競爭,華創證券表示,堅持金融科技創新驅動,持續推進業務及產品創新,增強差異化可持續發展能力,著力提升規范運作水平,加強風險控制,提高組織運營效率,形成具有自身特色的區位優勢和差異化競爭優勢;同時,華創證券作為本公司核心企業,將充分借助資本市場功能優勢,降低融資成本,增強資本實力,不斷提升綜合競爭力,力爭在未來市場激烈的競爭中占據有利位置。

                員工均薪超41萬元,董事長薪酬超400萬

                依據“本期工資福利總額=期末應付職工薪酬-期初應付職工薪酬+支付給職工以及為職工支付的現金”公式來算,2019年,華創陽安員工獲得的工資福利總額為11.68億元。至2019年年末,華創陽安共有員工2831人,粗算下來,華創陽安員工2019年獲得的平均薪酬為41.25萬元。

                高管薪酬方面,2019年度公司董監高共獲得稅前薪酬1730.44萬元。薪酬超過400萬元的僅董事長陶永澤一人,薪酬為482.33萬元;薪酬超過300萬元的同樣僅有一人為總經理張小艾,薪酬為301.56萬元;薪酬超過200萬元的有3人,分別為職工監事邱健、職工監事冷銀輝、原總經理楊田洲,薪酬分別為239.74萬元、240.13萬元、228萬元。

                華創證券遭遇警示函,研究員3年禁業

                進入2020年,華創證券研究部門遭遇“劫難”。

                2月19日晚間,一份華創證券電話投資者交流會“翻車”的音頻在一些微信群、微博間大為流傳。會議主角公司遙望網絡董秘電話接進,當場指出華創團隊找來的、對遙望網絡進行介紹與分析的是一位假高管。

                3月27日,證監會宣布,已完成對華創證券電話會議嘉賓遭質疑事件的相關調查核實工作。

                證監會表示,經查,潘文韜作為華創證券研究員,存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發布調研紀要,以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發言等問題,違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資咨詢服務等相關規定。

                證監會認為,華創證券對投資咨詢業務管理不到位,內部審核程序未能及時發現上述問題,違反了合規管理有關規定。2020年3月27日,貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施,對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內,潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業務相關的職務或實際履行相關職責。

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                關鍵詞閱讀: 報告 / 上市 / 券商
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