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                又見頭部券商接監管罰單,8只資管投資超上限,監管直指公司業務風控不足、內控存薄弱環節

                2020-04-22 18:32:56 來源:財聯社   閱讀量:13.7萬

                財聯社(北京,記者 高云)訊券商因私募資管出現問題遭罰,近期并非偶發。4月15日,北京證監局下發了對中信建投證券的行政監管措施決定書,對中信建投證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

                經查,中信建投管理的8只私募資管計劃,投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%。上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第十五條的規定。

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                北京證監局在決定書中表示,上述違規行為反映出公司內部控制存在薄弱環節,私募資管業務風險管控不足。公司應進一步強化合規管理與風險控制,杜絕此類違規事件再次發生。

                第十五條管理規定顯示,一個集合資產管理計劃投資于同一資產的資金,不得超過該計劃資產凈值的25%;同一證券期貨經營機構管理的全部集合資產管理計劃投資于同一資產的資金,不得超過該資產的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據、政策性金融債、地方政府債券等中國證監會認可的投資品種除外。單一融資主體及其關聯方的非標準化資產,視為同一資產合并計算。

                全部投資者均為符合中國證監會規定的專業投資者且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產管理計劃,以及完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的資產管理計劃等中國證監會認可的其他集合資產管理計劃,不受前款規定限制。

                同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的資產管理計劃、公募基金,以及中國證監會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

                私募資管月均規模排名掉出前五

                截至2019年末,中信建投受托管理資產規模5477.69億元,較2018年末減少16.02%,位居行業第6名;主動管理型受托資產管理規模人民幣2323.14億元,較2018年末增長12.43%,位居行業第6名。

                3月24日,中國基金業協會披露了2019年第四季度券商私募資管月均規模排名情況。中信建投去年四季度月均規模達到5236.76億元,排名第6,和2019年三季度相比,名次下滑2位,掉出前五。

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                在同行業大力轉型主動管理的同時,中信建投也在不斷推進。2019年,公司大力培育投資管理能力,加速優化資產管理業務結構,全力發行主動管理類產品,提高主動管理業務比例,加大“凈值型”產品的開發力度。在全市場受托資產管理規模下滑超過10%的不利環境中,公司主動調整業務結構,全年新增主動管理規模人民幣368億元;權益類產品嚴格控制倉位和個股風險,加權平均收益率超過行業同類產品平均水平。

                公司表示,2020年將繼續嚴格落實資管新規要求,大力發展主動管理業務。通過提升投資管理能力、豐富資產管理產品類型、積極拓展銀行代銷渠道等方法推動業務轉型。同時,公司將繼續加強產品風控合規管理、運營管理,保障資產管理業務的穩健運行。

                2019年是中信建投登陸A股資本市場后第一個完整的會計年度。3月26日,中信建投發布年報公告,2019年全年實現營收136.93億元,同比增25.54%;凈利潤55億元,同比增長78.19%;擬每10股派發現金紅利2.35元;每股收益0.67元,同比增長76.32%;加權平均凈資產收益率11.51%,上升4.72個百分點。

                中信建投2019年投資銀行業務板塊實現營業收入36.75億元,同比增長20.56%;財富管理業務板塊實現營業收入40.87億元,同比增長12.93%;交易及機構客戶服務業務板塊實現營業收入37.05億元,同比增長61.16%;投資管理業務板塊實現營業收入16.26億元,同比增長15.56%。

                至少兩家券商因資管問題被罰

                中信建投并非今年第一家因資管問題被罰的券商,東海證券一個月之前因兩大資管問題遭到處罰。

                3月2日,江蘇證監局接連更新3條行政更新措施,東海證券時任負責人、時任分管資管業務副總裁、時任產品經理均被采取監管談話措施。

                經查,東海證券資產管理業務展業過程中存在以下問題:一是個別業務開展過程中未勤勉盡責;二是信息披露不及時。

                由于上述問題違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條、第四十條的規定,江蘇證監局決定對東海證券時任總裁趙俊、時任分管資產管理業務的副總裁及資產管理分公司負責人彭曉星、時任產品經理彭華采取監管談話的行政監管措施。

                資管業務馬虎不得。據東海證券2019年中報披露,2019年上半年公司持有的集合資產管理計劃,由于融資方未及時償還本息,計提減值準備2682.74萬元。

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                關鍵詞閱讀: 上市 / 券商 / 證券
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